谈基金申请如何选题（一）

大宇

一、选题的过程
1. 选题
　　选题是申请者根据自己的兴趣或社会需求,在前人和自己研究的基础上对一定范围的客观规律进
行探索。它应该包括两个方面:一是明确研究方向;二是界定研究范围。选题合适,则研究者可以在有
限的时间和精力下从事最适合自己的、对自己也最有意义的工作,并取得令自己和社会满意的研究进
展和成果;另一方面,由于自然科学研究领域的逐步扩大和深入及国家对基础研究资助力度的限制,选
题的恰当与否直接关系到申请者能否获得资助。
　　2. 验题
　　选题后你需要检验你的选题是否有原创性,研究的基本价值,能否开创新知识,能否在3年的时间
内完成等工作[ 2 ]。它主要是通过去权威查新机构查新,并咨询其查新员,也可以与同行或相关领域专家
就选题进行讨论,或是在Internet的数据库中通过主题词的组合进行检索等方式来进行。
　　3. 修题
　　根据验题的结果,修正选题。
　　4. 定题
　　选题经过修改后,需要给选题定个合适的题目。题目是申请者对评议专家说的第一句话,因而显得
非常重要。选题的题目应准确、简洁、清楚,它应体现项目的主要研究内容,特别是其创新性。因为NS2
FC倡导的就是资助具有创新性强的项目[ 3 ]。也就是说所确定的题目要应该表现出它的两个作用,其一
是要给评议专家一个简明、准确的信息,其二是有助于文献追踪或检索[ 4 ]。

二、基础研究的选题
　　1. 基础研究的概念
　　基础研究系认识自然现象,揭示客观规律的科学活动。联合国教科文组织的定义为:基础研究主
要是为了取得对根本原理的新知识而开展的实验工作或理论工作,不考虑其特别的或具体的应用。美
国国家科学基金会(NSF)定义基础研究是为了发展不具有特定商业目的的科学知识的研究。
　　2. 基础研究的特征
　　( 1) 国际化———基础研究具有国际化的特点,其成果遵循第一性原则,即在基础研究的国际竟争
中,只有金牌的位置,重复和证实前人成果的价值是次要的[ 5 ]。保持科学知识前沿的领先地位是美国投
资科学的战略要素[ 6 ]。随着我国综合国力的增强,NSFC也开始更加突出鼓励源头创新和对不同学术
思想的包容。
　　基础研究国际化的特点和趋势要求我们对我国各类学科基础研究的国际水平和地位有一个清晰的
认识和分析。尽管国际上的比较研究方法尚不成熟,但我们在这方面的系统分析和研究更为薄弱,尤
其是缺乏对背景资料系统、完整的长期积累。我们应在充分利用国际上已有数据(如美国NSF定期编
辑出版的《科学技术指标》、世界银行的《世界发展报告》中的有关内容等)和成熟方法的基础上加强这方面的工作。知已知彼,才能使我国的基础研究真正置身于世界科技发展的前沿[ 6 ]。
　　(2) 不确定性———基础研究的实质是探索人类已有科学认识尚未达到的未知领域,因而这种探索
本质上要求自由探索,既不可能制订出一个具体的计划,也不可能知晓需投入的时间和人力、物力、财
力。因此它具有不确定性和非共识性,有心栽花花不开,无意插柳柳成阴的例子举不盛举。但是,基础
研究一旦突破会给技术应用带来革命性的突破[ 7 ]。
　　(3) 整合性———多学科的交叉、渗透和综合继续成为当代基础研究发展的重要特征,而且现代科
学技术的突破也往往发生于学科交叉的前沿领域。自然科学各学科之间,自然科学与人文、社会科学之
间的影响和渗透进一步加强,导致新学科、新领域、新思想的不断萌生,并显现出巨大的创新潜力[ 8 ]。
如作为生物工程基础的限制性内切酶是在研究噬菌体的过程中发现的,质粒是在研究细菌的耐药性过
程中发现的,这两项基础研究交叉汇合在一起,促成了基因工程的出现;又如现在的激光生命科学和生
物物理学等都是物理学与生物学交叉结合产生的新的交叉学科[ 9 ]。
　　( 4 ) 黑马特征———早自孟德尔的遗传规律,Watson和Crick 的DNA 双螺旋结构,近至Kary B.
Mullis的PCR 技术和Ian Wilmut等的克隆羊的问世,均说明基础科学研究具有黑马特征,重大科学发
现很多是出现于非主流科学领域,或出自一些“小人物”。这已不是一种特殊现象,而已成为一种普遍规
律。所以评审专家和基金管理人员对这类项目应给予关注,对那些有独立思考、富有创新精神的小人物
和青年人才给予呵护,做到项目资助要雪中送炭,而不是锦上添花。
　　3. 基础研究的选题
　　凝练科学问题的过程是选题的一个非常关键的环节。应时刻注意自己研究工作中或读文献时感觉
到的“不寻常”,这可能是一个重大突破的引信,抓住它,并用非常规的思维方式琢磨它,同时提升、凝
练其中可能蕴涵的科学问题,建立假说,才会有真正新颖的选题。大多数优秀的N IH (美国国立卫生研
究院)申请书均基于一个强而有力的假说(或猜想) 。建立假说,然后肯定假说或否定假说是推动自然科
学发展的巨大动力。Francesco Redi通过观察发现将肉块放在户外,会招一群群苍蝇光顾,之后肉块上会有蛆出现。因此他假说:蛆可能与苍蝇有关,如果让苍蝇接触不到肉块,则不会有蛆出现。他通过实验设计,只允许有一个变数,即苍蝇与肉块能否接触,证明了蛆可能源自苍蝇,与肉腐无关,这一实验是对
自生说的一次重大打击。随后Louis Pasteur用肉汤实验证实了肉汤腐败系肉汤中有微生物存在的假
说,彻底结束了自生说时代。
　　在基础研究中,重要的是源头创新,这种创新也是一种开拓性的活动。用系统科学的观点看一个科
研项目,它由研究对象和方法两个要素组成,因而,创新要体现在研究对象和研究方法之中。源头创新
具有“第一”的属性,其成果应在世界范围内比较[ 10 ]。因此,申请国家自然科学基金的选题必须建立在对选题领域的国际研究状况有绝对了解的基础之上,也就是说要不间断地阅读文献,阅读原始研究论文
的“观察、假说、实验和结论”,阅读综述性文献对这些过程的评论,包括否定性评论或肯定性评论,要能
用批评的眼光研读任何一篇文章,那怕是发表在N ature、Science或是Cell上的文章, 培养自己“建立假。
设”以解疑原有理论解释不了的现象的能力,同时又
可通过进一步研读文献, 否定原有假说, 建立起新
的、更合理的假说。